看纳（新栏目）丨嘉楠科技：赴美上市，堪称全球区块链第一股
美国纳斯达克是全球最大、交易最活跃的股票市场，是中国科技企业登陆资本市场的"梦之地"。
看纳：带你从知识产权角度看懂纳斯达克上市那些事儿。
薛亮，新笔名薛大鸽，小编冒着被打的风险公开其这些年的“自鸽”之路，从IP亮点到创业再到鸽了很久又捡起来的开源智慧，不愧是“鸽神”（此处可以鼓掌）。然而欠的债迟早是要还的，自己挖的坑自己填（偷笑），看纳专栏，更新时间不定，得看薛大鸽心情~咱也不敢催，咱也不敢问。
2019年11月21日，嘉楠科技（Canaan）在美国纳斯达克成功上市，成为中国第一家赴美IPO的区块链和人工智能芯片企业，被称为全球区块链第一股。嘉楠科技上市对区块链和AI芯片的影响已有诸多评论，无需笔者赘言，囿于职业和视野所限，笔者仅就由此想到的一些知识产权问题进行初步探讨。
虽然在招股书中都会例行公事般地写上可能面临知识产权侵权诉讼的风险，但相比其他企业，嘉楠科技在上市过程中还算比较顺利，没遇到比较严重的IP问题。
图一嘉楠科技招股书披露的IP风险
Source:嘉楠科技F-1文件
有些美国公司显然就没那么幸运了，最显为人知的例子就是Facebook公司，几乎已成IP界老生常谈的典型。2012年3月，正值Facebook公司刚刚公布IPO计划之际，Yahoo公司就提出了诉讼，指控Facebook公司侵犯了10件专利，请求法庭颁布禁令，并提出索赔要求。该诉讼发起之后，Facebook公司不得不修改向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，并对潜在投资人发出警告，表示与Yahoo公司之间的专利官司可能给其业务带来重大打击。为了应对诉讼风险，Facebook公司从IBM公司和Microsoft公司购买了大量专利，并对Yahoo公司提起反诉。经过数轮交锋，Facebook公司和Yahoo公司最终达成专利和解协议，结束了双方为期近四个月的专利诉讼。
太阳底下没有新鲜事。发生在美国股市的案例，同样也发生在中国股市，无论是A股、创业板抑或是今年新设的科创板，甚至有愈演愈烈的趋势。我同事李可在《年末大盘点丨影响上市的18起知识产权侵权案》中，梳理了诸多中国企业在上市前后遭遇的知识产权纠纷，其中不乏因IP问题导致上市进程折戟沉沙的例子。
先行者的遭遇值得后来者重视。专利诉讼的结果除了对业务、财务状况或经营业绩带来重大影响进而耽误上市以外，专利诉讼本身对所投资者信心的动摇也不可忽视。拟上市企业防范知识产权风险的重要性，已无需多言。
嘉楠科技招股书中显示，该公司已经申请了59件中国专利，包括2件发明、46件实用新型和11件外观设计专利。粗略浏览嘉楠科技的专利申请，大部分与矿机相关，一小部分涉及区块链技术。
图二嘉楠科技IP状况
Source:嘉楠科技F-1文件
关于区块链专利的话题，近来也是随着区块链回暖而进入媒体视野。大家津津乐道于中国区块链专利申请量的全球领先，对于区块链专利百强榜上中国企业排名靠前而欢欣鼓舞。但就像时下流行的各种排行榜一样，从不同的统计角度出发，就有可能呈现不同的结果。
图三区块链专利申请国分布
Source:IPlytics
根据德国咨询公司IPlytics的分析，截止到2019年6月份，按照合并INPADOC同族计算，全球区块链申请超过5500项。从专利申请的地域来看，在美国申请的区块链专利数量最多，将近5000件，在中国申请的专利不到1500件。
图四区块链专利主要申请人分布
Source:IPlytics
而在区块链专利主要申请人方面，nChain公司专利数量最多，但从专利族数量排名来说，IBM当属第一。来自中国的申请人，并没有出现在前排。
IPlytics公司关于5GSEP的排名也曾引起争议，它这份关于区块链专利的统计，固然也存在一些缺陷和不足，但毕竟为我们提供了一个看起来与国内不那么一样的区块链专利排行榜。
图五金融服务机构区块链专利排名
Source:Envision IP
透过专利信息的披露来看，就连作为股票交易所的纳斯达克，也不甘心错过区块链浪潮，一直在积极进行区块链技术研发。根据2018年1月份的一份统计，纳斯达克至少公开了5件区块链美国专利。此后，不断有媒体对纳斯达克新公开的区块链专利进行点评，保守估计，纳斯达克目前至少申请了10-20件区块链专利。
对于企业大量申请区块链专利，IP界人士自然是乐见其成。但亦有区块链业内人士担心，“专利思维”会摧毁中国区块链行业，认为全球区块链的主要技术都是开源的，而开源项目的开发者都不会去申请专利。大公司海量申请“专利”，希望通过“专利”来维护自己的地盘，仅仅是过去传统商业战的既定思维，这种思维在未来开源的世界里，只会越来越步履维艰。认为必须彻底抛弃在传统领域的“专利思维”，花力气打造中国自己的开源社区力量，才能在未来的开源竞争中获得一席之地。
但现实情况恐怕并非区块链开源人士期待的那么理想，抛却或者完全不理会专利，也会带来严重的问题。你秉持开源情怀不去申请专利，自然有人“帮你”申请专利，并且反过来约束你。
图六GNOME基金会遭遇专利流氓攻击
Source:GNOME
2019年9月，一家名为RothschildPatent Imaging LLC的专利流氓（NPE）向GNOME基金会提起诉讼，指控该基金会的相片管理器开源软件Shotwell涉嫌侵犯US9936086专利。GNOME基金会发言表示，这是开源软件第一次以这样的方式被作为目标，但肯定不会是最后一次。
确实，专利流氓对开源社区的攻击，肯定不会是最后一次，但其实也不是第一次。
图七专利流氓（NPE）对开源项目发起的诉讼
Source:Unified Patents
根据美国UnifiedPatents公司针对2012年以来约260个开源项目/平台的美国地区法院专利诉讼案件的调查，开源项目相关产品的专利诉讼有所增加，其中约59%开源案件由专利流氓（NPE）发起。
开源与专利之间的问题，并非到了区块链时代才如此突出。自从软件逐渐可以申请软件以来，一直是开源社区充满争议的话题。之前不管怎么冲突，还是相对控制在知识产权的范畴内，但最近暴露出来的问题，让一直追求纯洁发展的开源社区，面临越来越多新的外在风险。
据嘉楠科技的招股书披露，嘉楠科技是全球首家提供基于RISC-V架构商用边缘AI芯片并实现量产的公司，在人工智能芯片研发开始，嘉楠科技就决定采用RISC-V架构，主要是考量边缘侧应用场景和IP的自主可控需求。
选择RISC-V架构，嘉楠科技显然是经过了深思熟虑，近期发生的一些事件，又在一定程度上印证了嘉楠科技的考虑并非杞人忧天。
总部位于美国特拉华州的RISC-V基金会日前表示，为寻求技术“中立”，已决定将公司总部迁移至瑞士。该基金会首席执行官卡莉斯塔•雷德蒙（CalistaRedmond）在接受采访时表示，RISC-V基金会的全球合作迄今没有任何限制，但成员们担心潜在的地缘政治破坏，基金会希望确保美国以外的大学、政府和公司能够帮助开发其开源技术。RISC-V基金会有超过325家付费会员，其中包括中国的阿里巴巴集团控股有限公司和华为技术有限公司。
图八GitLab拒招中俄程序员
Source:GitLab
就在上个月，美国代码托管网站GitLab在其官网上发表了一篇issue，称他们将启用一份“职位国家封锁”令，停止招聘居住在中国和俄罗斯的人担任网络可靠性工程师及支持职位，并禁止担任这两个职位的员工移居中国或俄罗斯。该公司称，在当前的地缘政治环境下，“这是最为人道的解决方案”。此事件引起了轩然大波，GitLab的合规总监也愤而辞职。
今年5月份，华为公司刚刚被美国列入“实体名单”之际，对于GitHub等代码托管平台、Apache等开源基金会是否受美国出口管制的影响，曾引发了激烈的讨论。GitLab限制中俄程序员、RISC-V基金会“搬家”事件，只不过是这种问题和影响的进一步延续。
开源社区不仅越来越多地面临专利、著作权等知识产权问题的侵扰，而且不可避免地掺杂了其他因素的影响，无论是自己用开源软件，还是把自己项目开源出去，企业将会面临越来越多的风险，遭遇越来越复杂的挑战。而这种挑战，很可能就发生在企业准备上市的时候。
作者简介：薛亮，集慧智佳互联网事业部总监，擅长IP尽职调查、专利布局规划、竞争对手跟踪、专利风险排查与应对、开源软件合规咨询，混迹于创投圈的知识产权人，致力于做初创企业的IP陪跑员。
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